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Diplomado online Administración del riesgo y el control y prevención del lavado de activos

Fecha de inicio: 2020-07-31

Diplomado online Administración del riesgo y el control y prevención del lavado de activos y financiación del terrorismo - (Jul 2020)

Presentación

El diplomado permite conocer y apropiar las prácticas actuales de la gestión de riesgo en cuanto a la prevención y control de lavado de activos, así como lo relacionado con la financiación del terrorismo conforme lo establecen las circulares expedidas por las Superintendencias Financiera, de Sociedades, Nacional de Salud, de la Economía Solidaria, de Notariado y Registro, de Vigilancia y Seguridad Privada, de Puertos y Transporte, la DIAN, el Ministerio de las TICs, Coljuegos, Coldeportes y el CNJSA y las Resoluciones expedidas por la Unidad de Información y Análisis Financiero UIAF.     

 

Por otra parte, la liberalización y globalización de los servicios financieros y de la economía, la creciente sofisticación tecnológica, y la desnarcotización del lavado de activos y la financiación del terrorismo están haciendo cada vez más diversos los delitos fuente y por consiguiente se presenta una mayor complejidad en la elaboración de los perfiles de riesgo de las compañías, empresas, organizaciones e instituciones que componen los sectores económicos en Colombia.  

 

Teniendo en consideración que el desarrollo de sistemas de riesgo requiere un recurso humano capacitado y actualizado en el manejo de metodologías, técnicas y herramientas que les permita administrar en forma efectiva los diferentes sistemas: procesos, gestión, control y gobierno de manera integral desde la perspectiva de riesgo, sumados a los componentes actuales que vive el mundo globalizado con respecto a los riesgos asociados al narcotráfico, lavado de activos y financiación del terrorismo, se ofrece este programa para potenciar, suplir y apoyar a las Instituciones que así lo requieran.   

Dirigido

Directivos, empleados y profesionales vinculados con empresas sometidas a la obligación de adoptar un sistema para la prevención de los riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo: SIPLA, SIPLAFT, SARLAFT, SAGRLAFT; funcionarios, empleados, auditores, revisores fiscales, oficiales de cumplimiento, analistas de cumplimiento e integrantes de comités de riesgos de entidades y empresas sujetas a la autoridad de la Superintendencia Financiera, la Superintendencia de Sociedades, la Superintendencia de Puertos y Transporte, la Superintendencia Nacional de Salud, la Superintendencia de Notariado y Registro, la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada, Coljuegos, Coldeportes, Consejo Nacional de Juegos de Suerte y Azar, la Superintendencia de la Economía Solidaria, la Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales – DIAN, el Ministerio de las TIC´s,  y  la Unidad de Información y Análisis Financiero- UIAF.     

Imagen dirigido

Docentes

Imagen metodología

Metodología

El diplomado se desarrollará mediante clases magistrales combinadas con ejercicios y talleres prácticos y análisis de casos reales. El Diplomado será ampliamente participativo e ilustrativo, con profesores que tienen amplia experiencia en el tema y se han desempeñado como oficial de cumplimiento.     

imagen horarios

Horario

Las sesiones online se desarrollarán los días viernes de 5:00 a 9:30 p.m. y sábados de 8:00 a.m. a 1:30 p.m.  

 

En caso de fuerza mayor, la Universidad se reserva el derecho de cambio en los docentes y fechas programadas, antes y durante la ejecución del curso. Estos cambios serán informados oportunamente a los participantes. 

 

Nota: No se programan clases los días 26 y 27 de junio de 2020.

Lugar:

Logros

El participante al finalizar este diplomado, estará en la capacidad de:

  • Contribuir a la creación de la cultura de administración y gestión del riesgo al interior de las diferentes organizaciones de los participantes
  • Apropiarse de los conocimientos sobre los instrumentos teóricos y prácticos que permitan implementar una adecuada identificación, medición, control, monitoreo y comunicación del riesgo
  • Desarrollar competencias que le permita construir e implementar métodos de administración del riesgo integrados con los sistemas de procesos, riesgos, control y gobierno corporativo
Imagen logros

Contenido del curso

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Introducción a la teoría del riesgo

Detalle del módulo:
  • Concepto general y definición de riesgo 
  • Comprendiendo y unificando el vocabulario de gestión de riesgos bajo la ISO 31000
  • Etapas y elementos de la administración del riesgo
  • Estructura organizacional
  • Roles y responsabilidades

Direccionamiento estratégico de la gestión de riesgo 

  • Concepto general y definición de gestión de riesgos
  • Proceso general de administración de riesgos
  • Gestión de riesgos como componente integral empresarial
  • Estándares de gerencia de riesgos
  • Talleres prácticos sobre todos los temas abordados

Diseño del sistema de gestión de riesgos

Detalle del módulo:
  • Metodologías y procedimientos para identificación de riesgos
  • Metodologías y procedimientos para la evaluación de riesgos
  • Límites de riesgos, apetito y tolerancia
  • Estructuración de bases de datos y sistemas de reportes  
  • Talleres prácticos con la aplicación del todo el ciclo de ERM
  • Definición de matrices y mapas de riesgos
  • Aplicación práctica del ciclo de gestión integral de riesgos
  • Aplicación práctica para la identificación, reporte y gestión de eventos de riesgos.  
  • Definición de políticas y mandatos para la supervisión y monitoreo de riesgos   

Sistema de administración del riesgo de lavado de activos y de la financiación del terrorismo (SARLAFT)

Detalle del módulo:

Marco legal

  • Definición lavado de activos y financiación del terrorismo implicaciones (Ley 1121/2016 1762/2015)
  • Código penal (régimen sanciones pecuniarias, civiles, administrativas)
  • Responsabilidades, deberes y obligaciones del oficial/empleado de cumplimiento /sector real y financier
  • Normativa internacional
  • Grupo Egmont, GAFI, GAFILAT, UIAF
  • Talleres prácticos sobre todos los temas abordados

Marco teórico

  • Etapas y elementos
  • Metodología de identificación y medición 
  • Controles preventivos versus controles correctivos 
  • Eventos de lavado versus Eventos de financiación 
  • Mecanismos e instrumentos
  • Conocimiento del cliente como columna vertebral del SARLAFT
  • Órganos de control, responsabilidades y funciones 
  • Capacitación y divulgación  
  • Talleres prácticos sobre todos los temas abordados   

Casos prácticos

  • Programas de cumplimiento - Identificación de vulnerabilidades en la organización  
  • Operaciones normales versus Operaciones inusuales
  • Diferencia entre señales de alerta y operaciones inusuales  
  • Metodología para detección de operaciones sospechosas
  • Casos reales de lavado de activos, detección y reporte 
  • Minería de datos o asociación de variables
  • Mapa de riesgo enfocado a SARLAFT
  • Evaluación de los controles SARLAFT (Monitoreo)
  • Segmentación 
  • Factores de riesgo (Análisis)

Sistema de administración del riesgo operativo

Detalle del módulo:
  • Definición del riesgo e implicación organizacional  
  • Etapas y elementos 
  • Factores de riesgo  
  • Componentes de los eventos  
  • Detección de amenazas  
  • Metodología de identificación 
  • Metodología de medición  
  • Controles y planes de acción  
  • Pruebas de recorrido (Diseño y ejecución)  
  • Contabilización y recuperación  
  • Talleres prácticos sobre todos los temas abordados

Diseño de planes de emergencia y contingencia

Detalle del módulo:
  • Definición y concepto de la administración de la continuidad del negocio    
  • Procedimientos y metodologías
  • Prevención y atención de emergencias  
  • Administración de crisis
  • Planes de contingencia y continuidad
  • Capacitación y divulgación de información 
  • Talleres prácticos sobre todos los temas abordados  

Riesgo de mercado

Detalle del módulo:
  • Introducción y definición de riesgo de mercado  
  • Etapas de la administración de riesgos
  • Elementos del riesgo de mercado  
  • Documentación
  • Estructura organizacional 
  • Órganos de control
  • Infraestructura tecnológica  
  • Divulgación de la información    

 

Bases estadísticas para el análisis cuantitativo de riesgos enfocado al SARLAFT

Detalle del módulo:
  • Introducción y definición de análisis cuantitativo en riesgos  
  • Identificación de segmentos de riesgo con algoritmos de clustering e inteligencia artificial  
  • Reportar adecuada y anticipadamente transacciones sospechosas, según los modelos 
  • Identificar y caracterizar transacciones y eventos inusuales y/o sospechosos de fraude 
  • Encontrar variables sensitivas en riesgo operativo para proyección de pérdidas

Seguridad, calidad y contingencia de la información

Detalle del módulo:
  • Definiciones y criterios de seguridad y calidad de la información  
  • Definición y marco normativo para la seguridad de la información  
  • Requerimientos generales de seguridad y calidad
  • Requerimientos de seguridad y calidad en actividades tercerizadas 
  • Seguridad y calidad en los canales de entrega de productos o servicios
  • Documentación
  • Divulgación de información
  • Contingencia informática
  • Talleres prácticos sobre todos los temas abordados 
  • Simulación con software

Riesgo de crédito

Detalle del módulo:
  • Conceptos y generalidades del SARC  
  • Evaluación del riesgo de crédito  
  • Obligaciones
  • Indicadores del riesgo de crédito  
  • Responsabilidades
  • Talleres y casos prácticos sobre todos los temas abordados

Nota:

Detalle del módulo:
 
  • Todos los tipos de riesgos están enmarcados en el contexto de la normatividad de la Superintendencia Financiera de Colombia.  
  • Los riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo están en el contexto de la normatividad de la Superintendencia Financiera de Colombia y la Superintendencia de Sociedades.