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Diplomado en Gestión de riesgos con énfasis en SAGRILAFT

Diplomado en Gestión de riesgos con énfasis en SAGRILAFT

Presentación

La liberalización y globalización de los servicios financieros y de la economía, la creciente sofisticación tecnológica, y la desnarcotización del lavado de activos y la financiación del terrorismo, están haciendo cada vez más diversos los delitos fuente y por consiguiente se presenta una mayor complejidad en la elaboración de los perfiles de riesgo de las compañías, empresas, organizaciones e instituciones que componen los sectores económicos en Colombia.

Teniendo en consideración que el desarrollo de sistemas de riesgo requiere un recurso humano capacitado y actualizado en el manejo de metodologías, técnicas y herramientas, que les permita administrar en forma efectiva los diferentes sistemas: procesos, gestión, control y gobierno de manera integral desde la perspectiva de riesgo, sumados a los componentes actuales que vive el mundo globalizado con respecto a los riesgos asociados al narcotráfico, lavado de activos y financiación del terrorismo, se ofrece este programa para potenciar, suplir y apoyar a las Instituciones que así lo requieran.

El diplomado permite conocer y apropiar las actuales prácticas de la gestión de riesgo en cuanto al Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y la Financiación a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva – LA/FT/FPADM, de conformidad con lo establecido por la Superintendencia de Sociedades en el Capítulo X de la Circular Básica Jurídica, modificada por la Circular Externa No. 100-000016 del 24 de diciembre de 2020 Y demás normas complementarias.

Fecha de inicio

Conoce las fechas programadas para el 2024

Abril

Fecha de inicio

12-04-2024

Fecha finalización

22-06-2024

Fecha límite descuento  pronto pago

01-04-2024

Agosto

Fecha de inicio

09-08-2024

Fecha finalización

19-10-2024

Fecha límite descuento  pronto pago

26-07-2024

Dirigido

Directivos, empleados y profesionales vinculados con empresas interesadas u obligadas de adoptar un Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y la Financiación a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva – LA/FT/FPADM, es decir el SAGRILAFT, funcionarios, empleados, auditores, revisores fiscales, oficiales de cumplimiento, analistas de cumplimiento e integrantes de comités de riesgos de entidades y empresas sujetas a la autoridad de la Superintendencia de Sociedades, la Superintendencia de Puertos y Transporte, la Superintendencia Nacional de Salud, la Superintendencia de Notariado y Registro, la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada, Coljuegos, Coldeportes, Consejo Nacional de Juegos de Suerte y Azar, la Superintendencia de la Economía Solidaria, la Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales – DIAN, el Ministerio de las TIC´s, y la Unidad de Información y Análisis Financiero- UIAF.

Imagen dirigido

Docentes

Insignia digital de Educación Continua

Al culminar el diplomado, curso o seminario de Educación Continua de la Javeriana Cali recibes una insignia digital que acredita tu asistencia y participación en el programa. La insignia digital es una nueva forma de reconocimiento de logros que puedes compartir en redes sociales y diferentes plataformas digitales para demostrar tus capacidades y aumentar tus posibilidades de conseguir nuevas oportunidades de desarrollo.

Imagen metodología

Metodología

El diplomado se desarrollará mediante clases magistrales combinadas con ejercicios, casos prácticos de la vida real y talleres aplicados. El Diplomado será ampliamente participativo e ilustrativo, con profesores que tienen amplia experiencia en el tema y se han desempeñado como Oficiales de Cumplimiento o trabajan en las áreas de riesgos.

imagen horarios

Horario

Las sesiones online se desarrollarán los días viernes de 5:00 a 9:30 y sábados de 8:00 a.m. a 1:30 p.m

 

Nota: Se entregará el certificado de asistencia a los participantes que cumplan como mínimo con el 80% de las horas programadas y estén a paz y salvo con sus compromisos de pago, el 20% restante se podrá destinar para las inasistencias que le resulten al participante ya sea de situaciones laborales, de salud, familiares, entre otras, se debe tener en cuenta que estas faltas no se eliminan de la asistencia del programa.

 

En caso  de fuerza mayor, la Universidad se reserva el derecho de cambio en los docentes y fechas programadas, antes y durante la ejecución del curso. Estos cambios serán informados oportunamente a los participantes.

Lugar: online

Logros

El participante al finalizar este diplomado, estará en la capacidad de:

  • Contribuir a la creación de la cultura de administración y gestión del riesgo al interior de las diferentes organizaciones de los participantes.  
  • Apropiarse de los conocimientos sobre los instrumentos teóricos y prácticos que permitan implementar una adecuada identificación, medición, control, monitoreo y comunicación del riesgo.
  •  Desarrollar competencias para lograr construir e implementar métodos de administración del riesgo integrados con los sistemas de procesos, riesgos, control y gobierno corporativo.
Imagen logros

Contenido del curso

MÓDULO 1: INTRODUCCIÓN A LA TEORÍA DEL RIESGO Y DISEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE RIESGOS

Detalle del módulo:

1. Concepto general y definición de riesgo.

2. El sistema de gestión de riesgos y el control interno

3. Principios de la gestión del riesgo

4. Diseño de un marco de referencia de la gestión de riesgo (ISO 31000)

5. Implementación del marco de referencia

6. Definición de riesgos inherentes y riesgos residuales

7. Definición de apetito de riesgo y niveles de tolerancia

8. Metodología para identificación de riesgos, causas y consecuencias

9. Metodología para la parametrización de la probabilidad e impacto

10. Metodología para evaluar el diseño y eficacia de los controles

11. Elaboración de mapas de riesgos inherentes y residuales

12. Matrices de eventos de riesgo

MÓDULO 2: SISTEMA DE AUTOCONTROL Y GESTIÓN DEL RIESGO INTEGRAL DE LAVADO DE ACTIVOS, FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO Y LA FINANCIACIÓN A LA PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA – LA/FT/FPADM

Detalle del módulo:

Introducción

1. Definición lavado de activos y financiación del terrorismo implicaciones (Ley 1121/2016 1762/2015) 

2. Código Penal (régimen sanciones pecuniarias, civiles, administrativas)

3. Normativa Internacional

4. Grupo Egmont, GAFI, GAFILAT, UIAF

5. Talleres prácticos sobre todos los temas abordados

Marco Teórico:

6. Consideraciones generales

7. Definiciones (30 nuevas)

8. Marco Normativo

9. Ámbito de aplicación del SAGRILAFT

10. SAGRILAFT – Elementos, etapas, debida diligencia, señales de alerta, documentación y reportes.

11. Régimen de Medidas Mínimas

12. Consideraciones adicionales (Plazo y transición)

13. Sanciones

14. Recomendaciones

15. Talleres prácticos sobre todos los temas abordados

Casos Prácticos:

16. Programas de Cumplimiento - Identificación de vulnerabilidades en la organización

17. Operaciones Normales versus Operaciones Inusuales

18. Diferencia entre señales de alerta y operaciones inusuales

19. Metodología para detección de operaciones sospechosas

20. Casos reales de lavado de activos, detección y reporte

21. Mapa de Riesgo enfocado al SAGRILAFT

22. Evaluación de los controles SAGRILAFT (Monitoreo)

23. Factores de Riesgo (Análisis)

24. Tipologías para el Lavado de Activos

MÓDULO 3: PROGRAMAS DE TRANSPARENCIA Y ÉTICA EMPRESARIAL – PTEE

Detalle del módulo:

1. Alcance

2. Definiciones

3. Principios para un Programa de Ética Empresarial

4. Compromiso de los Altos Directivos en la prevención de Soborno Transnacional

5. Evaluación de los riesgos relacionados con el Soborno Transnacional

6. Programa de Ética Empresarial

7. Oficial de Cumplimiento

8. Debida Diligencia

9. Control y supervisión de las Políticas de Cumplimiento y Programa de Ética Empresarial

10. Divulgación de las Políticas de Cumplimiento y Programa de Ética Empresarial

11. Canales de comunicación

12. Talleres prácticos sobre todos los temas abordados

MÓDULO 4: BASES ESTADÍSTICAS PARA EL ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS ENFOCADO AL SAGRILAFT

Detalle del módulo:

1. Introducción y definición de análisis cuantitativo en riesgos.

2. Identificación de segmentos de riesgo con algoritmos de clustering e inteligencia artificial.

3. Reportar adecuada y anticipadamente transacciones sospechosas, según los modelos.

4. Identificar y caracterizar transacciones y eventos inusuales y/o sospechosos de fraude.

5. Encontrar variables sensitivas en riesgo operativo para proyección de pérdidas.

6. Talleres y casos prácticos enfocados en el SAGRILAFT.

MÓDULO 5: SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGO DE OPERATIVO

Detalle del módulo:

1. Fuentes del riesgo operativo

2. Técnicas para la medición y cuantificación del riesgo operativo

3. Etapas de la administración del riesgo operativo a. Identificación b. Medición c. Control d. Monitoreo

4. Elementos del Sistema de Administración de Riesgo Operativo - SARO

5. Marco Legal aplicable a los sectores

6. Aspectos clave de la circular 25 del 7 de julio de 2020.

7. Talleres y Casos prácticos.

MÓDULO 6: RIESGO DE MERCADO

Detalle del módulo:

1. Introducción y definición de riesgo de mercado. (Perfil del riesgo de mercado, tipo y clasificación de las inversiones, factores de riesgo de mercado)

2. Etapas de la administración del riesgo de mercado.

3. Elementos del riesgo de mercado.

4. Riesgo de tasa de interés.

5. Riesgo de tipo de cambio.

6. Gestión del riesgo de mercado.

7. Clasificación de inversiones.

8. Medición del Riesgo de Mercado

9. VaR (Value at Risk)

  • Definición
  • Conceptos fundamentales
  • Repasos de herramientas estadísticas
  • Tendencia central
  • Cálculo de volatilidades
  • Correlaciones. 

10. Talleres y casos prácticos enfocados en el SAGRILAFT.

MÓDULO 7: RIESGO DE CRÉDITO

Detalle del módulo:

1. Conceptos y generalidades del SARC

2. Evaluación del Riesgo de Crédito

3. Gestión del Riesgo de Crédito: Ciclo integral del Riesgo de Crédito

4. Indicadores del Riesgo de Crédito (Scoring, variables macroeconómicas y el ciclo de tesorería)

5. Diferencias entre riesgo de crédito de personas y empresas

6. Seguimiento y mantenimiento

7. Recuperación de ventas de cartera

8. Medición del riesgo de crédito, su impacto económico.

9. Metodología para cuantificar el impacto del ciclo (Monitoreo, Control y Mitigación)

10. Talleres y casos prácticos sobre todos los temas abordados

MÓDULO 8: RIESGO DE LIQUIDEZ

Detalle del módulo:

1. Marco Legal

2. Introducción

3. Riesgo de Liquidez

4. Generalidades

5. Concepto

6. Riesgo de liquidez de mercado

7. Liquidez asociada a fondos (incluye fondos de empleados)

8. Liquidez asociada a riesgo de crédito

9. Relación entre riesgo de liquidez, crédito y mercado

10. Gestión del Riesgo liquidez.

11. Identificación

12. Medición del Riesgo de liquidez

13. Brechas de liquidez (GAPs)

14. IRL

15. ALM (Assets and liabilities management)

16. LaR (Liquidity at risk)

17. Monitoreo y control

18. Plan de contingencia de liquidez

19. Stress test de liquidez

20. Mitigación

21. Talleres prácticos sobre todos los temas abordados.

MÓDULO 9: DISEÑO DE PLANES DE EMERGENCIA Y CONTINGENCIA

Detalle del módulo:

1. Definición y concepto de la administración de la continuidad del negocio.

2. Procedimientos y metodologías.

3. Prevención y atención de emergencias.

4. Administración de crisis. 

5. Planes de contingencia y continuidad

6. Capacitación y divulgación de información

7. Talleres prácticos sobre todos los temas abordados