En un entorno empresarial cada vez más complejo, digitalizado y regulado, la gestión de riesgos se ha convertido en una función crítica para asegurar la continuidad, la reputación y la sostenibilidad de las organizaciones. Este diplomado ofrece una formación integral y especializada en la gestión de riesgos basada en la norma ISO 31000 y en los sistemas de prevención y cumplimiento aplicables a cualquier organización: la prevención del riesgo de lavado de activos, financiación del terrorismo y de la proliferación (LA/FT/FP), la prevención de la corrupción y el soborno transnacional (C/ST), la prevención del riesgo de fraude y la segmentación de factores de riesgo, y la protección de datos personales. Como referente normativo más reciente, incorpora el nuevo Sistema de Autocontrol y Gestión de Riesgos LA/FT/FP y C/ST de la Superintendencia de Sociedades —que integra lo que antes se conocía como SAGRILAFT y PTEE—, sin perder de vista los distintos regímenes de prevención vigentes según la entidad de control.
A través de este diplomado, los participantes adquirirán conocimientos profundos y habilidades prácticas para diseñar, implementar, supervisar y mejorar continuamente los sistemas de gestión de riesgos y cumplimiento en sus organizaciones. El programa incorpora los cambios introducidos por la Circular Externa 100-000020 de 2026 de la Superintendencia de Sociedades, que integra en un solo sistema la gestión de los riesgos de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo, Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, Corrupción Local y Soborno Transnacional (LA/FT/FP y C/ST), así como los marcos y mejores prácticas internacionales (GAFI, OCDE, ISO y ACFE), garantizando que los asistentes estén preparados para enfrentar los desafíos actuales y futuros en materia de riesgo y cumplimiento.
Conoce las fechas programadas para el 2026
Profesionales en áreas de riesgo y cumplimiento, oficiales de cumplimiento, auditores internos, gerentes de riesgo, asesores y consultores (que laboren en la implementación y mejora de sistemas de gestión de riesgos en diferentes organizaciones) profesionales en derecho especializados en derecho corporativo, protección de datos y cumplimiento normativo.
Estudiante de posgrado en Gestión de Riesgos en la Escuela de Negocios EALDE, profesional en Contaduría Pública y Finanzas Internacionales de la Universidad ICESI. Certificaciones como Auditor Interno (CIA) y Auditor HSEQ. Con más de 9 años de experiencia en auditoría interna para sectores financiero, real y solidario, ha liderado evaluaciones de procesos clave y sistemas de administración de riesgos (SARLAFT, SARL, SARM, SARO, SARC). También es consultor en prevención de Lavado de Activos y financiamiento del terrorismo, y ha facilitado programas de capacitación para equipos de auditoría y oficiales de cumplimiento.
Al culminar el diplomado de Educación Continua de la Javeriana Cali recibes una insignia digital que acredita tu asistencia y participación en el programa. La insignia digital es una nueva forma de reconocimiento de logros que puedes compartir en redes sociales y diferentes plataformas digitales para demostrar tus capacidades y aumentar tus posibilidades de conseguir nuevas oportunidades de desarrollo.
El diplomado se desarrollará mediante clases magistrales combinadas con ejercicios, casos prácticos de la vida real y talleres aplicados, será ampliamente participativo e ilustrativo, con profesores que tienen amplia experiencia en el tema y se han desempeñado como oficiales de cumplimiento o trabajan en las áreas de riesgos.
Las sesiones se desarrollarán los días viernes de 5:00 a 9:30 y sábados de 8:00 a.m. a 1:30 p.m.
Por motivo del receso de vacaciones colectivas de la Universidad, las clases se llevarán a cabo hasta el día 12 de diciembre de 2026 y se retomarán nuevamente a partir del 22 de enero de 2027.
Nota: Se entregará el certificado de asistencia a los participantes que cumplan como mínimo con el 80% de las horas programadas y estén a paz y salvo con sus compromisos de pago, el 20% restante se podrá destinar para las inasistencias que le resulten al participante ya sea de situaciones laborales, de salud, familiares, entre otras, se debe tener en cuenta que estas faltas no se eliminan de la asistencia del programa.
En caso de fuerza mayor, la Universidad se reserva el derecho de cambio en los docentes y fechas programadas, antes y durante la ejecución del curso. Estos cambios serán informados oportunamente a los participantes.
Online
Fortalecer las capacidades de los participantes para diseñar, implementar, gestionar y mejorar sistemas integrales de riesgos y cumplimiento, con fundamento en ISO 31000 y en los marcos aplicables a la prevención de LA/FT/FP, corrupción y soborno transnacional, fraude, segmentación y protección de datos personales, incorporando herramientas de inteligencia artificial y analítica de datos como apoyo para la toma de decisiones, el monitoreo y la detección de operaciones inusuales.
Módulo 1.Gestión de riesgos y enfoque basado en riesgo (ISO 31000)
Conceptos base
Principios que rigen la gestión del riesgo.
Marco de referencia en la gestión de riesgos
Proceso para la gestión del riesgo
Identificación del riesgo
Definición de los niveles de probabilidad e impacto
Medición o evaluación de riesgos (riesgo inherente)
Control del riesgo
Mitigación a riesgo residual y su tratamiento
Monitoreo del riesgo
Manejo de la información, comunicación y retroalimentación
Marco de apetito al riesgo
Matriz de riesgos.
Inteligencia artificial y analítica de datos como apoyo a la gestión de riesgos.
Módulo 2.Prevención del riesgo de lavado de activos, financiación del terrorismo y de la proliferación – LA/FT/FP (ANTES SAGRILAFT)
Marco normativo internacional y recomendaciones del GAFI.
Normativa nacional vigente y sus antecedentes: Circular Externa 100-000016 de 2020 y sus modificatorias, y transición al Capítulo IX de la Circular Básica Jurídica mediante la Circular Externa 100-000020 de 2026.
Panorama normativo de los sistemas de prevención del riesgo LA/FT según la entidad de control: SARLAFT de la Superintendencia Financiera, el Sistema de Autocontrol y Gestión de Riesgos LA/FT/FP y C/ST de la Superintendencia de Sociedades y los sistemas establecidos por otras entidades de supervisión: referencia general.
Definición de lavado de activos, financiación del terrorismo y financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva (LA/FT/FP).
Definiciones del Capítulo IX de la Circular Básica Jurídica de la Superintendencia de Sociedades.
Ámbito de aplicación del Sistema (sujetos obligados) y umbrales en Unidades de Valor Básico – UVB.
Elementos comunes de los sistemas de prevención del riesgo LA/FT/FP: etapas, debida diligencia y debida diligencia intensificada, señales de alerta, documentación y reportes.
Gobierno del sistema, asignación de roles y responsabilidades y modelo de tres líneas como marco de referencia para el aseguramiento.
Responsabilidades del máximo órgano social o Junta Directiva y del representante legal.
Oficial de Cumplimiento: requisitos, prohibiciones, funciones, designación y reporte ante la Superintendencia de Sociedades.
Revisoría Fiscal y Auditoría Interna: deberes de valoración, supervisión y reporte del sistema.
Deberes de supervisión, documentación y reporte de los órganos de gobierno y control.
Beneficiario final, Personas Expuestas Políticamente (PEP) y consulta de listas vinculantes.
Régimen de Medidas Mínimas.
Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS) y Ausencia de ROS (AROS) ante la UIAF – SIREL.
Sanciones, plazos, régimen de transición y período de permanencia.
Programas de cumplimiento – Identificación de vulnerabilidades en la organización.
Operaciones Normales versus Operaciones Inusuales.
Distinción entre señales de alerta y operaciones inusuales.
Metodología para la detección de operaciones sospechosas.
Casos reales de lavado de activos, detección y reporte.
Mapa de riesgo enfocado al componente LA/FT/FP.
Evaluación de los controles del componente LA/FT/FP (monitoreo).
Análisis de factores de riesgo.
Tipologías de lavado de activos.
Integración del componente LA/FT/FP (antes SAGRILAFT) en el Sistema de Autocontrol y Gestión de Riesgos LA/FT/FP y C/ST: articulación de la matriz de riesgos, los factores de riesgo y las etapas del sistema.
Migración de la debida diligencia, el monitoreo y los reportes de LA/FT/FP a la estructura del Sistema de Autocontrol y Gestión de Riesgos LA/FT/FP y C/ST.
Inteligencia artificial y analítica de datos como apoyo a la prevención y detección del riesgo LA/FT/FP.
Talleres prácticos sobre todos los temas abordados.
Módulo 3.Gestión del riesgo de Fraude y Segmentación
Conceptos del fraude organizacional y el triángulo del fraude.
Tipologías de fraude (marco ACFE).
Factores de riesgo, banderas rojas (red flags) e indicadores de fraude.
Prevención, disuasión y detección del fraude; cultura y programa antifraude.
Fundamentos de segmentación: propósito y aplicación en la gestión del riesgo.
Metodologías y técnicas de segmentación de factores de riesgo (cliente/contraparte, producto, canal y jurisdicción).
Señales de alerta y umbrales a partir de la segmentación.
Analítica de datos y monitoreo de transacciones para detectar operaciones inusuales.
Investigación de fraudes, gestión de casos y casos reales.
Inteligencia artificial y analítica de datos como apoyo a la prevención y detección del fraude.
Talleres prácticos sobre todos los temas abordados.
Módulo 4.Prevención del riesgo de corrupción local y soborno transnacional – C/ST (ANTES PTEE)
Alcance y marco normativo (Capítulo IX de la Circular Básica Jurídica – Circular Externa 100-000020 de 2026).
Antecedentes normativos del PTEE: Circular Externa 100-000011 de 2021 y transición al Capítulo IX mediante la Circular Externa 100-000020 de 2026.
Definiciones.
Corrupción local y soborno transnacional (C/ST): conceptos y marco legal (Leyes 1778 de 2016 y 2195 de 2022).
Panorama normativo de los sistemas y programas de prevención de la corrupción y el soborno según la entidad de control y sus marcos de referencia nacionales e internacionales: referencia general.
Principios de una cultura de cumplimiento, ética e integridad empresarial.
Compromiso de la alta dirección en la prevención del soborno transnacional y la corrupción local.
Evaluación de los riesgos relacionados con el soborno transnacional y la corrupción local.
Políticas y controles específicos en materia de regalos, hospitalidad, contribuciones políticas, donaciones, lobby, contratación estatal y Código de Ética.
Oficial de Cumplimiento.
Debida Diligencia.
Control, supervisión y divulgación de las políticas de cumplimiento del componente C/ST.
Canales de comunicación y denuncia.
Canales externos de denuncia de soborno transnacional y actos de corrupción: Superintendencia de Sociedades y Secretaría de Transparencia.
Integración del componente C/ST (antes PTEE) en el Sistema de Autocontrol y Gestión de Riesgos LA/FT/FP y C/ST: articulación de los riesgos de corrupción y soborno y de las políticas específicas de cumplimiento.
Migración de la debida diligencia, los controles, el monitoreo y los reportes de C/ST a la estructura del Sistema de Autocontrol y Gestión de Riesgos LA/FT/FP y C/ST.
Inteligencia artificial y analítica de datos como apoyo a la prevención del riesgo de corrupción y soborno.
Talleres prácticos sobre todos los temas abordados.
Módulo 5.Protección de datos y seguridad de información
Regulación, principios y estándares internacionales de privacidad y protección de datos.
Principio de Responsabilidad Demostrada – Enfoque proactivo y retos en su implementación.
Seguridad de la Información y estándares internacionales.
Los datos personales y las garantías de protección en los negocios o entornos digitales.
Inteligencia artificial y analítica de datos: implicaciones para la privacidad y la protección de datos personales.
Estos son los programas de la Javeriana Cali con los que podrás transformar tu perfil profesional.
